# 制裁筛查（Sanctions Screening）

制裁筛查是将客户、供应商、银行、船舶及最终用户等交易相关方，与各国和国际组织发布的制裁及管控名单进行比对，识别受限对象并据此暂停、上报或放行业务的合规程序。

英文：sanctions screening

## 要点

- 常见名单：联合国安理会制裁名单、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单、欧盟综合制裁名单，以及中国的不可靠实体清单、出口管制管控名单等。
- 筛查对象不仅是直接交易对手，还包括银行、船舶、收发货人、最终用户等相关方。
- 与制裁筛查并行的是出口管制审查：依据《中华人民共和国出口管制法》等，判断商品是否属于两用物项、是否需要出口许可。

## 在实务中

对贸易企业，制裁风险往往不是出在“明知故犯”，而是出在信息滞后：客户的股东变更后被列入名单、运输船舶被列为受限对象、付款路径经过受限银行。名单更新频繁，人工逐个检索既慢又容易遗漏。

有效的做法是把筛查嵌入业务流程的提交点：客商建档、合同签订、出运订舱、付款发起时自动筛查，命中即阻断并转合规审核；名称比对采用模糊匹配并管理误报白名单；所有筛查记录留痕备查。对于涉及多国名单的冲突，应由法务和合规按适用法律判断。

## 融贸数链如何支持

融贸数链在客商准入以及合同、订单、出运、付款四个提交点设置合规前置筛查，命中即阻断并转人工审核，筛查过程留痕；外部名单源经集成中台可对接。详见[风险与合规](https://tranexio.com/capabilities/risk-compliance/)。

## 常见问题

### 制裁筛查应该在什么时候做？

至少在客商建档时做一次，并在签约、出运、付款等关键节点再次筛查；名单更新后还应对存量客商做回溯扫描。只在建档时筛查一次，无法发现后来被列入名单的对象。

### 筛查命中了怎么办？

先暂停相关业务，由合规人员核实是否为同一对象（排除同名误报）；确认命中的，按企业合规政策和适用法律决定终止交易、申请许可或上报，并完整记录核查过程和结论。

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来源：https://tranexio.com/resources/glossary/sanctions-screening/ · 更新于 2026-10-06 · © 上海赛淘数据技术有限公司 / Shanghai Saitao Datatech Co., Ltd